2014年咨詢工程師工程咨詢概論筆記(六)

　　第六章 工程咨詢服務的采購

　　考試要求：

　　1熟悉國際上通行的工程咨詢服務的采購方法和規(guī)則;

　　2掌握工程咨詢招投標的步驟、方式、程序及招投標文件的編制和技巧;工程咨詢收費規(guī)定和計算方法。

　　第一節(jié)、工程咨詢服務的采購方式(熟悉)

　　國際上通行的工程咨詢服務的采購方式有兩類：招標方式和直接委托方式。招標方式包括公開招標和邀請招標。

　　(1)公開招標。這也稱競爭性招標，采用這種方式可以為一切有能力的咨詢公司提供一個平等競爭的機會，雇主挑選一個比較理想的公司為其提供高質量和高效率的咨詢服務。但是，招標工作量較大，所需時間較多，招標費用較高，通常用于工作內(nèi)容較復雜、投資額大的咨詢項目。

　　(2) 邀請招標。也稱有限競爭性招標，是雇主利用自己的經(jīng)驗和調(diào)查研究獲得的資料，選擇數(shù)目有限的幾家咨詢公司，以5家左右為宜,向它們發(fā)出投標邀請函，進行項目競爭。參與競爭的公司數(shù)少，招標工作量小，可以節(jié)約時間和費用，比較適合于工作內(nèi)容相對不太復雜、金額不大的咨詢項目。

　　(3)直接委托。也稱直接談判采購,直接選定一家公司，通過談判達成協(xié)議。我國《招投標法》沒有對各類建設項目決策階段的咨詢服務內(nèi)容做出必須進行招標的規(guī)定。

　　第二節(jié)、工程咨詢服務招標程序(掌握)

　　一、招標程序和步驟：

　　1、編寫工作大綱5個：

　?、鸥攀?⑵目標;⑶工作范圍;⑷培訓要求;(5)進度與報告;(6)雇主的義務。

　　2.估算咨詢費用

　　咨詢服務費用的估算是以工作大綱中擬定的工作量和預期成果目標為依據(jù)，估算完成咨詢?nèi)蝿账枰娜肆Α⑽锪?、時間和費用。估算咨詢費用對于雇主和咨詢公司都是必要的。

　　選聘理想的咨詢公司，采取逐步遴選的方法：

　　對形成的長名單進行篩選。從中選出所需專業(yè)領域內(nèi)具有較豐富工程經(jīng)驗的公司5～7家，形成所謂短名單。確定短名單時考慮的主要因素和條件包括3個：

　?、殴就瓿傻念愃祈椖康墓ぷ鹘?jīng)驗;

　?、乒驹陧椖克诘念愃频貐^(qū)的工作經(jīng)驗;

　?、枪镜募夹g水平和綜合實力等。

　　4.制定評選方法和標準，應事先制定出咨詢公司的評選方法和評選標準。常用的方法稱為“雙封制”，分別密封包裝“技術建議書”和“財務建議書”。評審時，只打開技術建議書，進行評價，按評價結果排出咨詢公司的名次。首先邀請排序第一名的公司進行合同談判，而財務建議書只是在談判時才被打開，評價標準通常是以1 咨詢公司及其工作人員的資歷和經(jīng)驗、2技術建議書的水平和質量、3雇主對公司的信任程度為主要考慮因素，而以咨詢服務費為次要考慮因素。

　　5.給短名單上的公司發(fā)邀請函，征求建議書

　　邀請函內(nèi)容一般包括15個：1.咨詢?nèi)蝿蘸喗?2.附件，包括工作大綱，合同草案、背景資料等;3.咨詢公司評選方法與程序;4.關于預期工作量按人月數(shù)表示的說明;5.有關該任務的外部資助的細節(jié)和狀況;6.要求咨詢公司提供費用估算的資料;7.要求中標的公司在項目中僅限于咨詢工程師的角色;8.有關當?shù)氐南嚓P法律資料;9.被邀請投標的咨詢公司的名單;10.建議書編制使用的語言、提交的份數(shù)、遞交地點和截止日期;11.合同談判與工作開始日期;12.建議書的有效期;13.要求被邀請公司以電傳方式確認已收到邀請函，明確是否愿意提交建議書;14.關閉于咨詢公司訪問雇主的執(zhí)行機構、進行實地考察的說明;15.雇主提供的協(xié)助與支持，如生活設施和服務等。

　　6.評價建議書

　　7.合同談判與簽約

　　如果與排名第一的公司談判不成功，則邀請排名第二的公司進行談判，依此類推，直至與一家公司簽約。一旦與一家公司簽約，則應盡快通知其他參加投標的公司，他們的技術建議書沒有被接受，并將他們的財務建議書原封退還。

　　(二)評價標準和評價方法

　　在技術建議書的評價中，一般審查評價3個方面的內(nèi)容：1咨詢公司的資歷和經(jīng)驗占10%～30%;2為完成咨詢?nèi)蝿諗M采用的方法和途徑占20%～40%;3參加該項咨詢服務的人員占40%～70%;

　　雇主在評價建議書時，更重視咨詢公司為完成咨詢?nèi)蝿諗M采取的方法和途徑，尤其強調(diào)咨詢老師的配備、經(jīng)驗和水平。

　　咨詢老師組長的人選是完成好咨詢?nèi)蝿盏年P鍵，因此需要列出項目組長和主要咨詢?nèi)藛T，并根其在項目中的作用確定其權重。

　　對項目組人員進行評價，主要考慮3方面：一般資歷;從事該項目中相關專業(yè)的經(jīng)驗與能力;在該地區(qū)的工作經(jīng)驗。

　　綜合評價得分最高的公司排在第一名。名次排定之后，評價委員會將通知排名第一的公司，提出建議書的不足之處，要求進行修改、補充和澄清，然后進行合同談判?？紤]到談判也可能達不成協(xié)議，同時也可以要求排名第二的公司修改建議書的不足之處，做好談判的準備三。

　　第三節(jié)、工程咨詢服務投標(掌握)

　　咨詢公司業(yè)務開發(fā)步驟通常為：1公司的市場部利用各種信息渠道廣泛收集國內(nèi)外市場的項目信息，并進行項目的分類和分析，篩選出本公司意欲承攬的項目;2由專業(yè)部門對這些項目做進一步分析，根據(jù)雇主對咨詢服務的要求，確定準備參與競爭的項目，制定競爭策略，并做好風險分析。

　　一、投標準備：主要是：1、組織咨詢投標班子和編寫公司實力介紹文件;2進行調(diào)查研究，以獲取更詳細的工程信息;3努力爭取被列入短名單中。

　　1.組織咨詢項目的投標班子 投標班子在項目咨詢招標初期應作好：1編制并主動向雇主提交本公司實力介紹文件和有關宣傳資料，積極爭取列入短名單中;2通過與雇主加強聯(lián)系和其他渠道，收集項目信息資料;3深入調(diào)查了解項目所在國家和地區(qū)的政治、經(jīng)濟、文化、法律、自然條件等情況;4研究確定是否需要與當?shù)毓净蚱渌韭?lián)合投標，如果需要應積極聯(lián)系，促成合作。

　　2.公司實力介紹

　　是以往取得的咨詢項目業(yè)績。 “公司實力介紹”應包括以下方面。

　　(1)公司的背景與機構。 (2)公司的資源情況。人力、設備、財務狀況等。(3)公司的業(yè)務與經(jīng)驗。(4)公司的榮譽和信譽。

　　二、投標文件的編制

　　咨詢公司應根據(jù)雇主的邀請函和工作大綱編制建議書，建議書分為技術建議書和財務建議書。

　　1.技術建議書的編制

　　技術建議書可參考下述結構形式和內(nèi)容編制。10個

　　(1)概述。

　　(2)投標單位概況。

　　(3)工程咨詢的經(jīng)驗。

　　(4)對本項目的理解

　　(5)對工作大綱的理解與建議。

　　(6)完成任務的方法與途徑。

　　(7)工作進度計劃。

　　(8)咨詢?nèi)藛T工作安排。

　　(9)需要雇主提供的支持。

　　(10)附件。附件通常包括5：1邀請函和工作大綱;2公司從事類似咨詢項目實例(按邀請函附件格式);3項目組咨詢?nèi)藛T和公司支持人員簡歷(按邀請函附件格式);4公司實力介紹;5雇主要求的其他文件資料。

　　2.財務建議書的編制

　　財務建議書也稱商務建議書，財務建議書的內(nèi)容一般應包括：1咨詢費用估算方法及財務建議書的編制說明;2咨詢服務費用總金額，包括咨詢?nèi)藛T的酬金、可報銷費用和不可預見費的金額;3咨詢?nèi)藛T酬金的估算明細;4可報銷費用估算明細;5不可預見費估算;6附件。

　　三、咨詢合同的簽訂

　　談判小組組長應持有公司法定代表人簽署的授權書。

　　1、合同文本

　　如果選用FIDIC編寫的“雇主/咨詢工程師標準協(xié)議服務書”作為談判合同文本，其“一般條件”包括的基本內(nèi)容有：

　?、俸贤杏嘘P名詞的定義及解釋;

　?、谧稍児こ處煹牧x務，服務范圍、正常的、附加的和額外的服務、行使職權的條款;

　?、酃椭鞯牧x務，提供為完成任務所需的資料、設備設施和人員支持的資料;

　?、苈殕T，關于咨詢老師和雇主支持人員、各方代表，以及人員更換的條款;

　?、葚熑魏捅ｋU，關于雙方的責任、賠償與保險的條款;

　?、迏f(xié)議的開始執(zhí)行、完成、變更與終止的條款;

　?、哂嘘P支付的條款;

　?、嘁话阋?guī)定，關于協(xié)議書的語言、遵循的法律、轉讓和分包、版權、專利等條款;

　　⑨爭端的解決，對于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。

　　“特殊應用條件”用來修改補充一般條件。

　　2、咨詢公司應注意的問題

　　應特別注意的問題：

　?、賲^(qū)分合同生效期和咨詢服務開始日期;

　　②明確“不可抗力”的具體含義，以及在不可抗力出現(xiàn)時，咨詢單位應采用的對策和應得到的合理補償;

　?、圩稍儐挝恍枰椭魈峁┑闹С謶敿氶_列出來，并作為合同的一部分;

　　④明確支付的細節(jié)，如支付方式、時間、外匯支付方式和比例、延期支付的補償?shù)?

　?、菝鞔_稅務、保險等方面雙方的責任和義務;

　?、廾鞔_爭端解決的程序、方法，如需要仲裁解決時，寫明仲裁機構、仲裁規(guī)則、仲裁地點等。

　　第四節(jié)、工程咨詢服務費用的計算(掌握)

　　一、工程咨詢服務收費方式

　　常見的咨詢服務收費方式有以下6種：

　　(1)人月費單價法。這種方法廣泛應用于工程項目的一般性計劃、可行性研究、工程設計、建設監(jiān)理和項目管理等咨詢?nèi)蝿?，是國際競爭性咨詢投標中常用的費用計算方法。

　　(2)按日計費法。

　　(3)成本加固定酬金法。

　　(4) 總價法。這可分為固定總價和調(diào)值總價等形式。如果原計劃咨詢?nèi)蝿沼休^大變更或增加新的內(nèi)容，工作量增加的部分應另外協(xié)商計算費用。調(diào)值總價常用于1服務時間較長(如1年以上)的咨詢?nèi)蝿?，在合同條款中通常雙方商定：如果在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)2通貨膨脹，合同總價作相應調(diào)整。

　　(5)工程造價百分比法。

　　(6)顧問費。適合于持續(xù)時間較長，又隨時可能需要咨詢老師的知識和經(jīng)驗提供咨詢的項目。

　　對于咨詢服務范圍非常明確，并且咨詢公司可以控制費用的項目，可以采用總價法、工程造價百分比法，也可以采用成本加固定酬金支付方法，能較靈活地適應情況變化;對于咨詢服務范圍不太明確或難以確定的項目，可以按照咨詢老師提供服務時發(fā)生的費用計費，采用人月費單價法、按日計費法及顧問費法更適合。

　　二、取費計算方法

　　1.項目建設前期咨詢服務計費方法

　　人月費單價法是目前國際上較廣泛采用。估算費用由1酬金、2可報銷費用和3不可預見費3部分組成。

　　1)酬金：等于人月費率乘以人月數(shù)。

　　(1)人月費率。也稱月酬金，由咨詢?nèi)藛T的基本工資、社會福利費、公司管理費、利潤、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼組成。

　　a基本工資。不包括其他額外收入。

　　b社會福利費。主要有退休基金、休假日工資(包括公共假日、每年公司規(guī)定的休假、病假等)、各種津貼費、獎金、社會保險費、健康和醫(yī)療費、其他費用。

　　c公司管理費。

　　d利潤。指稅前利潤.

　　e海外津貼與艱苦地區(qū)津貼。

　　以上5部分相加就得出咨詢?nèi)藛T的人月費率。

　　(2)人月數(shù)的計算。人月數(shù)是以月數(shù)計算的咨詢?nèi)藛T的工作時間。

　　2)可報銷費用

　　可報銷費用是為執(zhí)行咨詢服務任務而發(fā)生的工作費用，由雇主按實際開支報銷。包括：1國際與國內(nèi)交通旅行費;②食宿費;2通訊費;3各種資料的編制、打印、復印、傳遞費;4辦公設備、用品費;5為當?shù)靥峁┑脑O施和服務所付的費用。

　　3)不可預見費

　　如由于工作量是額外增加而導致的咨詢老師酬金的增加，由于通貨膨脹、匯率波動而引起的成本費用的增加等。如果不發(fā)生上述情況，則咨詢公司不能得到這筆費用。

　　上述工程咨詢估價方法項目的雇主及咨詢公司均可采用，適合于市場競爭條件下的咨詢報價，特別是涉外工程。

　　2.項目建設前期咨詢服務收費標準 規(guī)定項目投資在3000萬元以下的，由省級物價部門制定收費標準。

　　3.其他取費的計算

　　(1)勘察設計費計算方法。國外工程的勘察、設計費應按國際慣例收取,根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》的規(guī)定，勘察、設計費的支付必須通過銀行轉賬結算，并應在合同中寫明。

　　(2)工程監(jiān)理服務費計算方法 ：直接、間接成本開支、繳納稅金和合理利潤。

　　(3)招標代理服務收費。

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