基金從業(yè)資格考試重要考點(diǎn)資料：基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)

更新時(shí)間：2016-05-30 14:10:19 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試重要考點(diǎn)資料：基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

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　　基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)

　　一、基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)人條件

　　1.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　2.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

　　3.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

　　4.有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的技術(shù)設(shè)施;

　　5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;

　　6.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系;

　　7.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等管理制度;

　　8.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”基金從業(yè)資格考試重要考點(diǎn)資料：基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)“做好備考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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　　二、基金銷售職責(zé)規(guī)范

　　1.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利義務(wù)。

　　2.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施。

　　3.建立相關(guān)制度。

　　4.禁止提前發(fā)行。

　　5.嚴(yán)格賬戶管理。