《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：基金銷售的基本流程

更新時(shí)間：2017-01-19 14:29:15 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：基金銷售的基本流程供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：基金銷售的基本流程

　　基金銷售的基本流程

　　(一)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試

　　(二)產(chǎn)品適用性分析

　　1、產(chǎn)品適用性分析。 “把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資者”

　　2、風(fēng)險(xiǎn)提示?！哆m用性指導(dǎo)意見》第六章31條：需要履行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，告知可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并在認(rèn)購(gòu)申購(gòu)的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)。

　　(三)提供投資咨詢建議

　　1、提供投資咨詢建議的方式。電話聯(lián)絡(luò)、面談拜訪、舉辦理財(cái)講座及說明會(huì)、電郵和短信等

　　2、提供投資咨詢的注意事項(xiàng)：⑴介紹基金產(chǎn)品須通俗化、簡(jiǎn)單化，少用專業(yè)術(shù)語(yǔ)。 ⑵謹(jǐn)慎解說基金產(chǎn)品。

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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：基金銷售的基本流程

　　(四)受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)

　　1、基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的類型

　?、艓纛悩I(yè)務(wù)：基金賬戶管理業(yè)務(wù)：基金賬戶開戶、登記、銷戶、取消登記等業(yè)務(wù); 交易帳戶管理業(yè)務(wù)：交易帳戶開戶、資料修改、解鎖、交易密碼重置、交易密碼修改、銷戶等業(yè)務(wù)

　?、平灰最悩I(yè)務(wù)：認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、設(shè)置分紅方式、基金轉(zhuǎn)換、基金轉(zhuǎn)托管、撤單等業(yè)務(wù)

　　2、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的注意事項(xiàng)：

　　⑴提供的業(yè)務(wù)資料務(wù)必保證真實(shí)、有效;