《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金監(jiān)管概述
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《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金監(jiān)管概述
基金監(jiān)管概述
(一)基金監(jiān)管目標
1、保護基金投資者的合法利益。 2、保證市場的公平、效率和透明。 3、防范和降低系統(tǒng)性風險。4、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
(二)基金監(jiān)管的原則
1、依法監(jiān)管原則 2、公開、公平、公正原則 3、監(jiān)管與自律并重原則 4、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 5、審慎監(jiān)管原則
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金監(jiān)管概述供各位考生學習，希望能夠幫助大家。
《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金監(jiān)管概述
(三)基金監(jiān)督管理框架
對基金的日常監(jiān)管由證監(jiān)會基金部、各證監(jiān)局、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部具體實施
日常監(jiān)管實行屬地監(jiān)管原則
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