2017基金法律法規(guī)考點：基金客戶服務(wù)宣傳與推介
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點：基金客戶服務(wù)宣傳與推介“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要知識點和資料，希望大家認真學習和復習，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017基金法律法規(guī)考點：基金客戶服務(wù)宣傳與推介的具體內(nèi)容如下：
2017基金法律法規(guī)考點：基金客戶服務(wù)流程匯總
基金客戶服務(wù)宣傳與推介是圍繞投資人需求而展開的，且隨著整個基金銷售業(yè)務(wù)的實踐不斷發(fā)展、修正變化?；痄N售機構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標準，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進行規(guī)范。具體工作內(nèi)容主要涉及如下六個方面：
(1)對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結(jié)，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會。
(2)在宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，主要包括公開出版資料、宣傳單、手冊、電視、廣播以及互聯(lián)網(wǎng)等宣傳手段。
(3)遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性。建立評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系。
(4)在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權(quán)益須知，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益。及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶。
(5)為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投基金的相關(guān)信息?；鸫N機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性的宣傳推介活動和銷售政策。
(6)規(guī)范基金銷售人員行為，產(chǎn)品推介時遵循如下注意事項：對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏；陳述所推介基金或統(tǒng)一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)客觀、全面、準確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績；應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
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基金客戶服務(wù)宣傳與推介是圍繞投資人需求而展開的，且隨著整個基金銷售業(yè)務(wù)的實踐不斷發(fā)展、修正變化。基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標準，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進行規(guī)范。具體工作內(nèi)容主要涉及如下六個方面：
(1)對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結(jié)，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會。
(2)在宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，主要包括公開出版資料、宣傳單、手冊、電視、廣播以及互聯(lián)網(wǎng)等宣傳手段。
(3)遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性。建立評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系。
(4)在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權(quán)益須知，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益。及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶。
(5)為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投基金的相關(guān)信息。基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性的宣傳推介活動和銷售政策。
(6)規(guī)范基金銷售人員行為，產(chǎn)品推介時遵循如下注意事項：對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏；陳述所推介基金或統(tǒng)一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)客觀、全面、準確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績；應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
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