2017基金法律法規(guī)考點：基金客戶檔案管理與保密

更新時間：2017-03-28 15:24:43 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　2017基金法律法規(guī)考點：基金客戶服務流程匯總

　　基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，而不能僅僅把它理解為客戶資料的收集、整理和存檔。建立完善的客戶檔案管理系統(tǒng)和規(guī)程以及保密制度，對于提高營銷效率、擴大市場占有率以及與客戶建立長期穩(wěn)定的業(yè)務聯(lián)系具有重要的意義?；痄N售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作主要包括以下六個方面：

　　(1)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用。

　　(2)明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄。

　　(3)建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業(yè)務資料?？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年記起至少保存15年。

　　(4)數(shù)據(jù)的保存——應逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。

　　(5)人員的限制——在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行雙人雙崗。

　　(6)實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點：基金客戶檔案管理與保密“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要知識點和資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017基金法律法規(guī)考點：基金客戶檔案管理與保密的具體內(nèi)容如下：

　　(2)明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄。

　　(3)建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業(yè)務資料。客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年記起至少保存15年。

　　(6)實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作。

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