2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售機構(gòu)中的渠道信息管理
瀏覽
收藏
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售機構(gòu)中的渠道信息管理”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售機構(gòu)中的渠道信息管理的具體內(nèi)容如下：
基金銷售機構(gòu)中的渠道信息管理
在基金銷售競爭加劇的今天，基金銷售機構(gòu)成為影響基金市場發(fā)展的一個關(guān)鍵因素。而對基金銷售渠道的各個銷售機構(gòu)中所產(chǎn)生的信息進行適當(dāng)有效的管理與使用，成為基金市場健康發(fā)展的重要一環(huán)。
(一)基金銷售機構(gòu)賬戶信息管理
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度?；痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準確、及時、高效。主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認;④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案?；痄N售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會指定的技術(shù)平臺進行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊登記數(shù)據(jù)在中國證監(jiān)會指定機構(gòu)的集中備份存儲。數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)范。
編輯推薦：
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售機構(gòu)中的渠道信息管理”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售機構(gòu)中的渠道信息管理的具體內(nèi)容如下：
(二)基金銷售機構(gòu)風(fēng)險評估信息管理
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：
(1)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。
(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法。
(3)對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法。
(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。
基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開?；鸸芾砣嗽谶x擇基金銷售機構(gòu)時應(yīng)當(dāng)對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查，基金銷售機構(gòu)選擇銷售基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)對基金管理人進行審慎調(diào)查。
基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時委托其他機構(gòu)進行客戶身份識別的，應(yīng)當(dāng)通過合同、協(xié)議或者其他書面文件，明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售機構(gòu)中的渠道信息管理這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點：方差與標(biāo)準差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內(nèi)外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》場內(nèi)證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》市場風(fēng)險的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
