2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》預(yù)習(xí)知識點(diǎn)：行政監(jiān)管內(nèi)容和形式
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知識點(diǎn)：行政監(jiān)管內(nèi)容和形式
一、適度監(jiān)管原則
股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。
體現(xiàn)在四個(gè)環(huán)節(jié)：在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)；在基金托管環(huán)節(jié)；在信息披露環(huán)節(jié)；在行業(yè)自律環(huán)節(jié)
二、合格投資者要求
股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。
三、單只基金的投資者人數(shù)限制
單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過200人。
公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人。
合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過50人(含普通合伙人)。
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