2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險
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知識點十三：基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險
投資合規(guī)性風(fēng)險概念：
投資業(yè)務(wù)是基金管理人的核心業(yè)務(wù)，投資運作部門也在基金管理人內(nèi)部組織體系中具有特殊的地位。投資合規(guī)性風(fēng)險是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。
基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險涉及：
(1)基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫。
(2)基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
(3)利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動，運用基金財產(chǎn)從事操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
(4)不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送。
(5)基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險事件。
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