2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：管理層的合規(guī)責任
瀏覽
收藏
編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總
知識點：管理層的合規(guī)責任
一、管理層的合規(guī)責任
1.經理層應當構建公司自身的企業(yè)文化。
2.經理層應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作。
3.經理層人員應當公平對待所有股東。
4.總經理負責公司日常經營管理工作。
二、業(yè)務部門的合規(guī)責任
1.各業(yè)務部門及其員工應當遵守合規(guī)規(guī)定。
2.從事業(yè)務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易。
3.公司及其員工應勤勉盡責和謹慎行事。
三、監(jiān)事會的合規(guī)責任
1.通知業(yè)務機構停止其違法行為。
2.隨時調查公司的財務狀況。
3.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。
4.當監(jiān)事會認為有必要時，可以提議召開股東會。
監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權。監(jiān)事會決議至少須經半數以上監(jiān)事投票通過。
四、督察長的合規(guī)責任
1.督察長履行職責，應當重點關注：
(1)基金銷售、投資、信息披露、運營是否合規(guī)。
(2)公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況。
2.督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注：
(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。
(2)公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。
(3)公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。
3.督察長享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案。
4.發(fā)現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告：
(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
(2)基金及公司存在重大經營風險或者隱患。
(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
受疫情影響，2020年基金從業(yè)資格考試推遲舉行，如果你是2020年考生之一，可以填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時通知2020年基金從業(yè)資格報名時間、考試時間，請及時預約。
以上是內容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：管理層的合規(guī)責任，希望大家可以參考著復習，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數
