期貨交易管理條例練習:期貨交易所
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多選題
1.需要期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的情況有( )。
A 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B 期貨公司股權(quán)被凍結(jié)
C 期貨公司股權(quán)被用于擔保
D 期貨公司股東發(fā)生變動
【正確答案】:A,B,C
2.根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為?( )
A 蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
B 以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C 單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的
D 為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
【正確答案】:A,B,C,D
3.期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括( )。
A 成交量、成交價
B 開盤價與收盤價
C 持倉量
D 最高價與最低價
【正確答案】:A,B,C,D
4.期貨公司違法經(jīng)營或者是出現(xiàn)重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的措施有( )。
A 指定其他機構(gòu)托管或者接管
B 通知出境管理機關(guān)依法阻止直接負責的高級管理人員出境
C 責令停業(yè)整頓
D 申請司法機關(guān)禁止直接負責的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
【正確答案】:A,B,C,D
5.對于經(jīng)過修改風險監(jiān)管指標不符合標準的期貨公司,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)建運行,損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施有( )。
A 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B 停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
C 限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用
D 對直接負責的主管人員和其他責任人員給予紀律處分
【正確答案】:A,B,C,D
6.根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有( )。
A 6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人
B 5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理
C 3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師
D 4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長
【正確答案】:B,C,D
7.期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列( )情形的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
A 成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
B 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷
C 主動提出注銷申請
D 被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上
【正確答案】:A,B,C
8.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述,正確的有( )。
A 情節(jié)嚴重的,責令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B 情節(jié)嚴重的,對直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C 對直接責任人員,給予警告,并處罰款
D 對期貨公司,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處罰款
【正確答案】:A,B,C,D
9.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取( )等監(jiān)管措施。
A 撤銷任職資格
B 記入信用記錄
C 提示
D 談話
【正確答案】:B,C,D
10.下列各項屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的有( )。
A 中國證監(jiān)會的工作人員
B 期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工
C 期貨交易所的高級管理人員
D 期貨相關(guān)部門人員,知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
【正確答案】:A,B,C,D
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