期貨交易管理條例練習:期貨監(jiān)管機構職責

　　多選題

　　1.下列屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的有( )。

　　A 對中國期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督

　　B 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　C 制定期貨業(yè)務人員資格標準和管理辦法

　　D 制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　2.下列哪些機構應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料?( )

　　A 期貨公司

　　B 期貨交易所

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　D 其他期貨經營機構

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　3.關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有( )。

　　A 期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算擔保金

　　B 結算會員對非結算會員結算、收取和追加保證金

　　C 期貨交易所只對結算會員結算、收取和追加保證金

　　D 期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金

　　【正確答案】：C,D

　　4.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列哪些風險管理制度?( )。

　　A 保證金制度

　　B 當日無負債結算制度

　　C 風險準備制度

　　D 持倉限制和大戶持倉報告制度

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　5.期貨公司欺詐客戶的行為有( )。

　　A 挪用客戶保證金

　　B 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　C 不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

　　D 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》

　　【正確答案】：A,C,D

　　6.根據《期貨交易管理條例》，( )的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

　　A 國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B 期貨交易所

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　D 期貨保證金存管銀行

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　7.國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對( )進行現場檢查。

　　A 期貨交易所

　　B 非期貨公司結算會員

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　D 交割倉庫

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　8.《期貨交易管理條例》的調整范圍包括( )。

　　A 金融期貨合約交易及其相關活動

　　B 商品期貨合約交易及其相關活動

　　C 期權合約交易及其相關活動

　　D 權證交易及其相關活動

　　【正確答案】：A,B,C

　　9.期貨交易所不得( )業(yè)務。

　　A 直接或間接參與期貨交易

　　B 從事信托投資

　　C 從事股票投資

　　D 從事非自用不動產投資

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　10.( )依法收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準。

　　A 期貨交易所向會員

　　B 期貨公司向客戶

　　C 期貨交易所向客戶

　　D 期貨公司向會員

　　【正確答案】：A,B

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯考英語

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