期貨交易管理條例練習:期貨監(jiān)管機構禁止行為

　　多選題

　　1.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的下列哪些方式提出要求?( )

　　A 關聯(lián)交易

　　B 內部控制

　　C 風險管理

　　D 經(jīng)營條件

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　2.《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有( )。

　　A 欺詐

　　B 內幕交易

　　C 操縱期貨交易價格

　　D 變相期貨交易

　　【正確答案】：A,B,C

　　3.期貨交易所辦理下列事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有( )。

　　A 解散

　　B 終止合約

　　C 取消交易品種

　　D 修改交易規(guī)則

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　4.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有如下( )行為的，依法給予行政處分或者紀律處分。

　　A 泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密

　　B 玩忽職守

　　C 徇私舞弊、濫用職權

　　D 收受賄賂

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　5.下列與保護投資者權益有關的制度中，表述正確的是( )。

　　A 進行場外交易時，期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的

　　B 期貨公司應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全

　　C 期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易

　　D 期貨交易必須在期貨交易所或國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

　　【正確答案】：B,D

　　6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是( )。

　　A 在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人

　　B 在中華人民共和國境內登記注冊的其他經(jīng)濟組織

　　C 境外大型期貨公司

　　D 中華人民共和國公民

　　【正確答案】：A,B

　　7.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列表述正確的有( )。

　　A 期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準其他交易場所進行

　　B 不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監(jiān)督管理，不適用(期貨交易管理條例)

　　C 禁止變相期貨交易

　　D 禁止中遠期現(xiàn)貨交易

　　【正確答案】：A,B,C

　　8.下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會會員的表述中，符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的有( )。

　　A 期貨公司應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會，繳納會員費

　　B 期貨公司以外的專門從事期貨經(jīng)營的機構應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會，繳納會員費

　　C 期貨從業(yè)人員應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會，其會員費由所在機構代為繳納

　　D 期貨從業(yè)人員資格考試合格人員可以自愿加入中國期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費

　　【正確答案】：A,B

　　9.期貨交易所應當履行的職責有( )。

　　A 提供交易的場所、設施和服務

　　B 組織并監(jiān)督交易、結算和交割

　　C 保證合約的履行

　　D 按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　10.( )等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。

　　A 會計師事務所

　　B 證券公司

　　C 律師事務所

　　D 資產評估機構

　　【正確答案】：A,C,D

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

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