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銀行業(yè)初級(jí)資格法律法規(guī)考點(diǎn):違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施

更新時(shí)間:2016-03-29 11:28:48 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽85收藏42

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  銀行業(yè)初級(jí)資格法律法規(guī)考點(diǎn):違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施

  1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類

  2.對(duì)銀監(jiān)會(huì)從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

  3.對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位和個(gè)人的處理措施

  4.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施

  追究法律責(zé)任的形式包括:刑事責(zé)任、行政處分、行政處罰和采取其他行政處理措施。

  一、刑事責(zé)任

  包括管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑以及罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財(cái)產(chǎn)等刑罰。

  二、 行政處罰

  行政處罰是國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)犯有輕微違法行為,尚不構(gòu)成犯罪的公民、法人或其他組織的一種法律制裁,包括:警告、罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照、行政拘留以及法律和行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

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  三、 行政處分

  行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家公務(wù)員和國(guó)家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的行政制裁措施。行政處分分為:警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除。

  四、相關(guān)的處罰措施

  1.對(duì)從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

  2.對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位和個(gè)人的處理措施

  取締;構(gòu)成犯罪的,追究刑責(zé);不構(gòu)成犯罪的,沒收違法所得,違法所得在50萬以上的,并處違法所得1-5倍罰款;不足50萬的,處50-200萬罰款。

  3.對(duì)依法成立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施

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