咨詢工程師輔導(dǎo)資料：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本方法

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本方法

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)在于對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解。然而通過(guò)分解意識(shí)到項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要進(jìn)蘭步判斷是哪些風(fēng)險(xiǎn)因素，在何種條件下、以何種方式導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

　　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解就是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系將其分解成若干個(gè)子系統(tǒng)，而且分解的程度足以使人們較為容易地識(shí)別出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具有較好的準(zhǔn)確性、完整性和系統(tǒng)性。

　　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解可以根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理人員的知識(shí)按以下途徑進(jìn)行：

　　(1)目標(biāo)維：按項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行分解，即考慮影響項(xiàng)目費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)時(shí)間維：按項(xiàng)目建設(shè)的階段分解，即考慮工程項(xiàng)目進(jìn)展不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)結(jié)構(gòu)維：按項(xiàng)目結(jié)構(gòu)組成分解，同時(shí)相關(guān)技術(shù)群也能按其并列或相互支持的關(guān)系進(jìn)行分解。

　　(4)環(huán)境維：按項(xiàng)目與其所在環(huán)境的關(guān)系分解。在此，環(huán)境指的是自然環(huán)境和社會(huì)、政治、軍事、社會(huì)心理等非自然環(huán)境中一切同項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的聯(lián)系。轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(5)因素維：按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的分類分解。

　　在風(fēng)險(xiǎn)分解過(guò)程中，有時(shí)并不僅僅是采用一種方法就能達(dá)到目的，而需要幾種方法的相互組合，如并列、鑲嵌等。通常采用的組合方式是時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維三方面的組合，如圖12—5所示。

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的在于確認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的存在及其性質(zhì)——在何時(shí)可能以何種方式造成何種后果，以進(jìn)行分析和提出風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策。因此，單純地通過(guò)某一種分解方法識(shí)別出廣泛存在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是很難的。例如，只是從目標(biāo)維去搜尋風(fēng)險(xiǎn)，就比較難以反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的原因和發(fā)生的時(shí)間。

　　從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)看，任何一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法或途徑都不是沒(méi)有弱點(diǎn)的，或萬(wàn)無(wú)一失的。管理策略必須是利用最適合工程項(xiàng)目具體情況的那種方法或者是幾種方法的組合。方法的選擇取決于工程項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)等因素。

　　任何能進(jìn)行潛在問(wèn)題識(shí)別的信息源都可用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。信息源有主觀和客觀兩類?？陀^的信息源包括過(guò)去項(xiàng)目中記錄的經(jīng)驗(yàn)和表示當(dāng)前項(xiàng)目進(jìn)行情況的文件，如工程文檔、WBS、計(jì)劃分析、需求分析、技術(shù)性能評(píng)價(jià)等;主觀的信息源是基于有經(jīng)驗(yàn)的老師經(jīng)驗(yàn)判斷。

　　識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，下面是有代表性的幾種方法。

　　1.文件審查

　　對(duì)項(xiàng)目文件(包括計(jì)劃、假設(shè)、以前項(xiàng)目檔案和其他信息)進(jìn)行系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)性的審查。項(xiàng)目計(jì)劃的質(zhì)量，各個(gè)計(jì)劃之間以及計(jì)劃與項(xiàng)目需求和分設(shè)之間的一致性，都可能是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

　　2.信息采集技術(shù)

　　(1)頭腦風(fēng)暴法：頭腦風(fēng)暴法的目標(biāo)是得到一份項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合清單。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)經(jīng)常與一批外部的各學(xué)科老師一起舉行頭腦風(fēng)暴。在一位主持人的推動(dòng)下，與會(huì)人員會(huì)產(chǎn)生出許多有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的想法，許多風(fēng)險(xiǎn)就可以被識(shí)別出來(lái)，并且按照風(fēng)險(xiǎn)的類型進(jìn)行分類，進(jìn)一步強(qiáng)化其定義。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(2)德?tīng)柗萍夹g(shù)：德?tīng)柗萍夹g(shù)是一種達(dá)成老師一致意見(jiàn)的方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理老師以匿名方式參與此項(xiàng)活動(dòng)。主持人用問(wèn)卷征求對(duì)重要項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn);答卷在總結(jié)之后退給老師，請(qǐng)他們進(jìn)一步發(fā)表意見(jiàn);在經(jīng)過(guò)幾輪這種過(guò)程之后，就可能達(dá)到一致意見(jiàn)。德?tīng)柗萍夹g(shù)有助于減少數(shù)據(jù)中的偏移，并防止任何個(gè)人對(duì)結(jié)果造成不當(dāng)?shù)挠皀向。

　　(3)訪談：訪問(wèn)有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目參與者、有關(guān)當(dāng)事人或?qū)ｎ}事務(wù)老師可以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。訪談是收集風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別數(shù)據(jù)的主要方法之一。

　　(4)根本原因識(shí)別：這是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)原因的調(diào)查。它加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)的定義并且能夠按照成因給風(fēng)險(xiǎn)分組。如果找出了風(fēng)險(xiǎn)根源，就可以制訂有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

　　(5)優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)、機(jī)會(huì)與威脅(SWOT)分析：這種技術(shù)保證從SWOT的每個(gè)角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審議，以擴(kuò)大所考慮風(fēng)險(xiǎn)的廣度。

　　3.核對(duì)表分析

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所用的核對(duì)表可以根據(jù)歷史資料，以往類似項(xiàng)目所積累的知識(shí)，以及其他信息來(lái)源著手制訂。風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)的最底層可以作為風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表使用。使用核對(duì)表的優(yōu)點(diǎn)之一是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程迅速簡(jiǎn)便，其缺點(diǎn)之一就是所制訂的核對(duì)表不可能包羅萬(wàn)象。應(yīng)該注意探討標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)表上未列出的事項(xiàng)。在項(xiàng)目收尾過(guò)程中，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表進(jìn)行審查、改進(jìn)，以供將來(lái)項(xiàng)目使用。

　　4.假設(shè)分析

　　每個(gè)項(xiàng)目都是根據(jù)一套假定、設(shè)想或者假設(shè)進(jìn)行構(gòu)思和發(fā)展的。假設(shè)分析是一種把假設(shè)用于項(xiàng)目時(shí)檢驗(yàn)假設(shè)有效性的工具。它從假設(shè)的錯(cuò)誤、矛盾或不完整中識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.圖形技術(shù)

　　圖形技術(shù)首先要建立一個(gè)工程項(xiàng)目總流程圖與各分流程圖，要展示項(xiàng)目實(shí)施的全部活動(dòng)。流程圖可用網(wǎng)絡(luò)圖來(lái)表示，也可利用WBS來(lái)表示。圖12—6表示了某一項(xiàng)目從采購(gòu)到預(yù)制構(gòu)件的簡(jiǎn)單流程，它的潛在損失風(fēng)險(xiǎn)如下：

　　(1)財(cái)產(chǎn)損失。包括供應(yīng)商在送貨途中的運(yùn)輸損失，倉(cāng)儲(chǔ)中的財(cái)產(chǎn)損失，車輛、制造設(shè)備、在制品與產(chǎn)成品的自然與人為損壞。

　　(2)責(zé)任損失。由于殘次產(chǎn)品傷害第三者而導(dǎo)致?lián)p害人身與財(cái)產(chǎn)所負(fù)的責(zé)任，由于建筑物不合格導(dǎo)致罰款責(zé)任，由于施工不合格導(dǎo)致返工帶來(lái)的損失，由于本企業(yè)運(yùn)輸車輛傷害他人或損害他人財(cái)產(chǎn)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

　　(3)人員損失。由于負(fù)責(zé)采購(gòu)的職員死亡或其他人傷亡致使企業(yè)遭受的損失。

　　其他圖形技術(shù)包括：

　　(1)因果分析圖——也稱“魚(yú)刺圖”或“石川圖”，用于確定風(fēng)險(xiǎn)的起因。

　　(2)影響圖——是一種圖解表示問(wèn)題的方法，反映了變量和結(jié)果之間因果關(guān)系的相互作用、事件的時(shí)間順序及其他關(guān)系。

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