咨詢工程師輔導資料：證券機構(gòu)

　　證券機構(gòu)

　　證券機構(gòu)是指從事證券業(yè)務的機構(gòu)，包括證券交易所、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、證券監(jiān)督管理機構(gòu)等。

　　(一)證券公司

　　1.作為最重要的金融中介機構(gòu)，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。

　　2.證券公司提供多種類型的服務，這些服務通常被歸屬于兩大類型——投資銀行業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務。投資銀行業(yè)務包括：承銷企業(yè)、政府和其他實體發(fā)行的證券，為公司的兼并或一家公司收購另一家公司提供便利，購買價值低估的股票后再高價賣出的套購活動等。經(jīng)紀業(yè)務主要是接受投資者委托，代理買賣有價證券。

　　3.在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　4.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：

　　(1)證券經(jīng)紀;

　　(2)證券投資咨詢;

　　(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;

　　(4)證券承銷與保薦;

　　(5)證券自營;

　　(6)證券資產(chǎn)管理;

　　(7)其他證券業(yè)務。轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　(二)證券服務機構(gòu)

　　證券服務機構(gòu)是為證券市場參與者提供相關(guān)服務的機構(gòu)，主要有：投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所等。

　　投資咨詢公司的主要職能是幫助投資者了解市場、分析投資價值和引導投資方向。

　　資信評估機構(gòu)的基本職能是對證券市場中的機構(gòu)和證券的信用狀況進行評定，以客觀真實地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。

　　投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所要從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。

　　(三)證券交易所

　　有組織的證券交易所是投資者交易其擁有的公開發(fā)行證券的地方。證券交易所本身不從事證券買賣業(yè)務，它為證券交易提供場所和各項服務，并履行對證券交易的監(jiān)管職能。證券交易所是證券市場發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，是集中交易制度下證券市場的組織者和一線監(jiān)管者。

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》，我國的證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。我國現(xiàn)有上海和深圳兩家證券交易所。

　　【06年真題】證券交易所的一般職能是( )。

　　A.從事證券買賣業(yè)務

　　B.為證券交易提供場所和各項服務

　　C.履行對證券交易的監(jiān)管

　　D.辦理證券結(jié)算登記

　　E.提供投資咨詢服務

　　答案：BC

　　(四)證券登記結(jié)算公司

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)的基本職能是從事證券登記、存管、過戶和資金結(jié)算與交收。證券登記結(jié)算機構(gòu)是證券市場的重要組成部分，登記結(jié)算業(yè)務是保障證券交易連續(xù)進行必不可少的環(huán)節(jié)。

　　在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：

　　證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立;

　　證券的存管和過戶;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　證券持有人名冊登記;

　　證券交易所上市證券交易的清算和交收;

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢;

　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。

　　(五)證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。我國的證券監(jiān)督管理機構(gòu)是國務院領(lǐng)導下的中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會承擔了五項基本職能：

　　建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構(gòu)實行垂直管理。

　　加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務的其他機構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。

　　加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　負責組織擬訂有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關(guān)證券市場的方針、政策和規(guī)章;制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計劃;指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關(guān)部門與證券市場有關(guān)的事項;對期貨市場試點工作進行指導、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。

　　統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。

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