基金業(yè)協(xié)會(huì)積極探索新時(shí)代私募基金的新型行業(yè)治理模式

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金業(yè)協(xié)會(huì)積極探索新時(shí)代私募基金的新型行業(yè)治理模式”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。基金業(yè)協(xié)會(huì)積極探索新時(shí)代私募基金的新型行業(yè)治理模式的具體內(nèi)容如下：

　　2017年12月19日，由《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》主辦的“中國(guó)資本市場(chǎng)IRM高峰論壇”在北京舉行。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))黨委委員、副會(huì)長(zhǎng)張小艾參會(huì)并發(fā)表主題演講。此次論壇吸引了監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)的老師學(xué)者以及一批具有影響力、創(chuàng)新力、領(lǐng)導(dǎo)力及社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)負(fù)責(zé)人參加。

　　張小艾副會(huì)長(zhǎng)表示，協(xié)會(huì)在不設(shè)行政許可、沒(méi)有政府信用背書的前提要求下，積極探索新時(shí)代私募基金的新型行業(yè)治理模式。推動(dòng)行業(yè)發(fā)揮三重博弈功能，構(gòu)建市場(chǎng)化信用約束機(jī)制。建立健全以“7+2”辦法指引為核心、相關(guān)問(wèn)答公告為補(bǔ)充的自律管理規(guī)則體系。創(chuàng)造性地建立行業(yè)數(shù)據(jù)信息報(bào)送的重要基礎(chǔ)設(shè)施，自“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上線以來(lái)，行業(yè)信息報(bào)送、存儲(chǔ)方式實(shí)現(xiàn)了從非結(jié)構(gòu)化、非標(biāo)準(zhǔn)化文檔到結(jié)構(gòu)化、標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的關(guān)鍵轉(zhuǎn)變。探索建立健全會(huì)員信用信息報(bào)告機(jī)制，初步完成以合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度、透明度等4個(gè)維度為核心的私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)制定工作。通過(guò)信用機(jī)制、信用規(guī)則、信用數(shù)據(jù)和信用檔案的順序建立，層層遞推，推動(dòng)行業(yè)走上以信用立身的良性發(fā)展道路。

　　協(xié)會(huì)久久為功，行業(yè)自律管理迎來(lái)新氣象。一是登記備案標(biāo)準(zhǔn)更加明確。制定了登記備案分類審核標(biāo)準(zhǔn)，并就法律意見書相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、高管資格認(rèn)定、專業(yè)化運(yùn)營(yíng)等問(wèn)題完善和更新系列問(wèn)題解答。二是分類公示異常公示日漸成效，統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)持續(xù)推進(jìn)。“分類公示”已經(jīng)成為投資者對(duì)機(jī)構(gòu)必備的盡職調(diào)查基礎(chǔ)性的查詢工具;“異常公示”已經(jīng)形成對(duì)私募機(jī)構(gòu)持續(xù)合規(guī)性的強(qiáng)聲譽(yù)約束。協(xié)會(huì)基于行業(yè)“大數(shù)據(jù)”采集分析，不斷強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件與輿情熱點(diǎn)的及時(shí)跟蹤，完善數(shù)據(jù)分析框架與信息系統(tǒng)，探索構(gòu)建數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作體系。三是投訴調(diào)解和紀(jì)律處分有力執(zhí)行。通過(guò)私募地圖、投訴郵箱、12386熱線等方式，多元化解行業(yè)糾紛，有效地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。通過(guò)上述抓手，逐步形成了事前標(biāo)準(zhǔn)明晰、事中監(jiān)測(cè)有力，事后處置到位的良好自律管理格局。

　　協(xié)會(huì)與各界戮力共行，推動(dòng)行業(yè)自治服務(wù)水平邁上新臺(tái)階。依托專委會(huì)平臺(tái)，匯聚私私募行業(yè)知名機(jī)構(gòu)代表、老師學(xué)者，有效發(fā)揮其為促進(jìn)行業(yè)自律管理與發(fā)展服務(wù)、為領(lǐng)導(dǎo)決策提供智庫(kù)咨詢服務(wù)的功能。積極搭建行業(yè)交流與合作平臺(tái)，為行業(yè)內(nèi)、外碰撞思想、交流觀點(diǎn)、分享心得、加強(qiáng)合作暢通渠道。通過(guò)編撰行業(yè)發(fā)展報(bào)告、開展課題研究等方式，反映行業(yè)發(fā)展訴求、引領(lǐng)行業(yè)主流聲音。加強(qiáng)行業(yè)從業(yè)人員管理和培訓(xùn)。積極配合政府部門研究和完善相關(guān)制度措施。

　　當(dāng)下，在私募基金應(yīng)當(dāng)符合“非公開募集”、“向合格投資者募集”、“組合投資”、“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”和“收益自享、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”五項(xiàng)基本特征的問(wèn)題上，部分行業(yè)機(jī)構(gòu)還有認(rèn)識(shí)不到位之處，出現(xiàn)大量信貸業(yè)務(wù)與投資業(yè)務(wù)混同、違背委托人根本利益的現(xiàn)象，“剛性兌付”、“資金池”、“明基實(shí)貸”等違背資產(chǎn)管理本質(zhì)的產(chǎn)品大量存在。產(chǎn)生這些問(wèn)題的根本原因是行業(yè)對(duì)基金本質(zhì)認(rèn)識(shí)模糊、對(duì)信托義務(wù)的理解不充分、職責(zé)擔(dān)當(dāng)不到位。

　　下一步，協(xié)會(huì)圍繞私募行業(yè)重點(diǎn)推進(jìn)以下工作：一是積極推動(dòng)完善行業(yè)頂層設(shè)計(jì)，優(yōu)化行業(yè)自律規(guī)則體系。協(xié)會(huì)將不遺余力地繼續(xù)協(xié)助相關(guān)部門加速推動(dòng)《私募投資基金管理暫行條例》的完善和早日頒布實(shí)施。配套抓緊修訂《私募基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》以及系列自律規(guī)則。二是探索行業(yè)信用體系建設(shè)，營(yíng)造良好信用生態(tài)。2018年，協(xié)會(huì)在完成和發(fā)布《私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告》的基礎(chǔ)上，將有序啟動(dòng)私募股權(quán)和創(chuàng)投管理人會(huì)員信用報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)制訂工作，逐步將信用信息報(bào)告服務(wù)擴(kuò)展到協(xié)會(huì)全部私募類會(huì)員。三是進(jìn)一步提升行業(yè)專業(yè)化水平。協(xié)會(huì)正組織私募基金行業(yè)各方，抓緊研究設(shè)置“資產(chǎn)配置類私募投資基金管理人”的機(jī)構(gòu)類型和產(chǎn)品類型，以滿足專業(yè)私募基金投資者對(duì)所投私募基金配置大類資產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)需求。

　　此次峰會(huì)為行業(yè)機(jī)構(gòu)交流學(xué)習(xí)，推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展搭建了有益的平臺(tái)。峰會(huì)還圍繞“企業(yè)與投資者如何共贏”主題舉辦了圓桌論壇。

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