《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)內(nèi)容

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)內(nèi)容”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重要行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望能解答大家的疑問(wèn)，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)內(nèi)容的具體內(nèi)容如下：

　　為加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的自律管理，提高基金經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》。經(jīng)常務(wù)理事會(huì)表決通過(guò)和向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予以發(fā)布，自2009年4月1日起實(shí)施?，F(xiàn)將實(shí)施《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、關(guān)于現(xiàn)任基金經(jīng)理注冊(cè)

　　現(xiàn)任基金經(jīng)理無(wú)需按《規(guī)則》要求申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)，為便于今后的注冊(cè)管理，基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱公司)仍需要向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))提交基金經(jīng)理的基本情況，辦理登記手續(xù)。請(qǐng)各公司于《規(guī)則》實(shí)施后30日內(nèi)提交以下材料：

　　(一)公司關(guān)于基金經(jīng)理登記的申請(qǐng)報(bào)告;

　　(二)基金經(jīng)理基本情況登記表;

　　(三)公司聘任基金經(jīng)理的公告(復(fù)印件);

　　(四)基金經(jīng)理身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件。

　　二、關(guān)于新產(chǎn)品擬任職基金經(jīng)理注冊(cè)

　　公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)基金產(chǎn)品的同時(shí)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理擬任基金經(jīng)理注冊(cè)或變更手續(xù)。協(xié)會(huì)在10個(gè)工作日審查完畢并將審查結(jié)果通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司?；甬a(chǎn)品經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的，協(xié)會(huì)在核準(zhǔn)之日正式辦理基金經(jīng)理注冊(cè)或變更手續(xù)。

　　三、關(guān)于證券投資法律知識(shí)考試

　　擬任基金經(jīng)理申請(qǐng)注冊(cè)，應(yīng)參加基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試。已辦理基金經(jīng)理離職注銷手續(xù)后再次申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)的人員，也應(yīng)參加考試?，F(xiàn)任基金經(jīng)理的考試另行安排。

　　現(xiàn)任和擬聘公司投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社?；鹜顿Y經(jīng)理等投資管理人員的考試另行安排。

　　基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試的有關(guān)事項(xiàng)另行通知。

　　四、關(guān)于“短期內(nèi)頻繁變換任職單位”的認(rèn)定

　　《規(guī)則》第九條第六項(xiàng)“短期內(nèi)頻繁變換任職單位”，是指最近2年內(nèi)變換任職單位2次以上(含2次)。

　　五、關(guān)于“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”的認(rèn)定

　　《規(guī)則》第六條第二項(xiàng)“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”是指具有3年以上在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經(jīng)歷，且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、研究分析工作。

　　六、關(guān)于注冊(cè)、變更、注銷申報(bào)材料

　　(一)《規(guī)則》第七條第一項(xiàng)、第十二條第一項(xiàng)、第十四條第二款、第十六條第一項(xiàng)和本通知第一條第一項(xiàng)所規(guī)定的申請(qǐng)報(bào)告或備案報(bào)告

　　申請(qǐng)報(bào)告或備案報(bào)告應(yīng)包括申請(qǐng)或備案的內(nèi)容和公司承諾，并將其它申請(qǐng)材料作為附件報(bào)送。公司承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：本單位已對(duì)申請(qǐng)或備案材料的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行了審查核實(shí)，材料內(nèi)容真實(shí)可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項(xiàng)。

　　申請(qǐng)報(bào)告或備案報(bào)告應(yīng)由公司人事部門負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋單位公章。

　　(二)《規(guī)則》第七條第二項(xiàng)及本通知第一條第二項(xiàng)規(guī)定的基金經(jīng)理基本情況登記表

　　格式見附件2。

　　(三)《規(guī)則》第七條第六項(xiàng)和第十二條第三項(xiàng)規(guī)定的考察意見、工作評(píng)價(jià)

　　考察意見、工作評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)具體明確，詳細(xì)說(shuō)明擬任基金經(jīng)理的品行;是否具備從業(yè)資格;投資、研究或交易經(jīng)歷;遵守基金合同情況;投資業(yè)績(jī)表現(xiàn);主要研究成果;遵守相關(guān)法律法規(guī)及任職單位投資、研究、交易等方面管理制度的情況;是否曾經(jīng)被任職單位處分、被行業(yè)自律組織處分或被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施或處罰等(如有，說(shuō)明具體情況)?？疾煲庖姟⒐ぷ髟u(píng)價(jià)需經(jīng)辦人簽字，單位蓋公章。

　　(四)《規(guī)則》第七條第九項(xiàng)規(guī)定的個(gè)人承諾

　　申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)，申請(qǐng)人應(yīng)參照以下內(nèi)容做出承諾：

　　1、申請(qǐng)材料真實(shí)可靠、沒有遺漏或隱瞞;

　　2、遵守中國(guó)證券投資法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和協(xié)會(huì)的自律規(guī)定，遵守公司管理制度，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé);

　　3、維護(hù)所管理基金的合法權(quán)益，在發(fā)生利益沖突時(shí)，堅(jiān)持基金份額持有人的利益優(yōu)先;

　　4、認(rèn)真履行基金合同和公司章程、公司管理制度規(guī)定的職責(zé)，防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理水平;

　　5、在基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)中合規(guī)運(yùn)作，不為其他公司或個(gè)人提供配合，不從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動(dòng)，不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不從事《證券投資基金法》第五十九條所禁止的投資或活動(dòng)。

　　申請(qǐng)人應(yīng)親筆書寫個(gè)人承諾，并簽名。

　　(五)培訓(xùn)情況報(bào)告

　　關(guān)于《規(guī)則》第二十四條要求公司每年報(bào)送的在職基金經(jīng)理合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況，也適用于公司聘任投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社?；鹜顿Y經(jīng)理等投資管理人員，請(qǐng)于每年1月20日前填寫 “基金經(jīng)理和投資經(jīng)理培訓(xùn)情況匯總表”(見附件3)。

　　(六)通過(guò)基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試的人員，因在考試報(bào)名時(shí)已提交《規(guī)則》第七條規(guī)定的申請(qǐng)材料(二)及(四)至(七)項(xiàng)，其任職公司在申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)時(shí)可不再報(bào)送以上材料。

　　七、關(guān)于非公募基金投資經(jīng)理注冊(cè)

　　公司聘任投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員的，無(wú)需在聘任前注冊(cè)。請(qǐng)各公司于《規(guī)則》實(shí)施后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送本通知第一條規(guī)定的基金經(jīng)理(投資經(jīng)理)基本情況登記表及公司投資經(jīng)理總體情況表(見附件4)，為上述現(xiàn)任投資管理人員辦理登記手續(xù)。請(qǐng)各公司今后于每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送公司投資經(jīng)理總體情況表及上述人員的變更情況，并報(bào)送新聘任投資管理人員的基本情況登記表。

　　八、材料報(bào)送要求

　　(一)紙張

　　所有提交協(xié)會(huì)的紙質(zhì)材料均采用A4 規(guī)格。

　　(二)電子報(bào)送方式

　　公司在以書面方式報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)材料的同時(shí)，應(yīng)登陸協(xié)會(huì)基金經(jīng)理注冊(cè)管理系統(tǒng)(http:// channel.sac.net.cn)進(jìn)行登記，并提交以下材料的電子文檔：

　　1、《規(guī)則》第十條、第十五條和第十八條以及本通知第一條第三項(xiàng)規(guī)定的公司對(duì)外公告;

　　2、《規(guī)則》第七條第二項(xiàng)及本通知第一條第二項(xiàng)、第七條規(guī)定的基金經(jīng)理(含投資經(jīng)理)基本情況登記表和投資經(jīng)理總體情況表;

　　3、本通知第六條第五項(xiàng)所要求的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理培訓(xùn)情況匯總表。

　　此外，請(qǐng)各公司通過(guò)基金經(jīng)理注冊(cè)管理系統(tǒng)及時(shí)提交本通知第七條所列的非公募基金投資經(jīng)理的變動(dòng)情況。

　　九、公司聯(lián)系人

　　公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的聯(lián)系和報(bào)送基金經(jīng)理注冊(cè)、變更、注銷、培訓(xùn)等相關(guān)材料，并于3月31日前將“基金經(jīng)理注冊(cè)管理人員聯(lián)系表”傳真(010-66575896)至我會(huì)。

　　中 國(guó) 證 券 業(yè) 協(xié) 會(huì)

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