基金的募集、交易與登記

　　掌握：

　　一、1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;

　　2、封閉式基金折溢價率的計算方法;

　　二、1、基金認購份額的計算;

　　2、開放式基金申購、贖回的概念;

　　3、開放式基金申購、贖回的原則;

　　4、申購份額、贖回金額的計算方法;

　　5、開放式基金轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念;

　　三、1、ETF份額的交易規(guī)則;

　　2、LOF場外募集與場內(nèi)募集的概念;

　　3、LOF份額轉托管的概念;

　　四、開放式基金份額登記的概念。

　　熟悉：

　　一、1、封閉式基金合同生效的條件;

　　2、封閉式基金的交易費用;

　　3、開放式基金合同生效的條件;

　　4、開放式基金的認購渠道、步驟、收費模式;

　　5、開放式基金申購、贖回的場所、時間;

　　二、1、ETF份額的認購方式、份額折算的方法;

　　2、ETF份額申購和贖回原則;

　　3、LOF份額申購和贖回原則;

　　三、基金登記的流程。

　　知識要求：

　　掌握：

　　一、

　　1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則

　　上市交易條件：(1)基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　(2)基金合同期限為5年以上

　　(3)基金募集金額不低于2億元人民幣

　　(4)基金份額持有人不少于1000人

　　(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件