理財(cái)規(guī)劃師考試基礎(chǔ)知識(shí)點(diǎn)復(fù)習(xí)：實(shí)施理財(cái)規(guī)劃方案

第五節(jié) 實(shí)施理財(cái)規(guī)劃方案

一、取得客戶授權(quán)：

客戶授權(quán)應(yīng)包括兩方面的內(nèi)容

1、代理授權(quán) 2、信息披露授權(quán)

二、客戶聲明包括：

1、關(guān)于理財(cái)規(guī)劃師資質(zhì)的聲明 2、關(guān)于客戶許可的聲明

3、關(guān)于實(shí)施效果的說明 4、其他雙方認(rèn)為應(yīng)當(dāng)聲明的事項(xiàng)

三、具體實(shí)施

在其實(shí)施過程中應(yīng)注意以下因素

1、時(shí)間因素 2、人員因素 3、資金因素

四、文件存檔管理

五、理財(cái)規(guī)劃實(shí)施中的爭(zhēng)端處理

1、處理原則

(1)尊敬客戶的原則

(2)客觀公正的原則

(3)遵循所在機(jī)構(gòu)或行業(yè)中已有的爭(zhēng)端處理程序

2、解決步驟

(1)協(xié)商 (2)調(diào)解 (3)訴訟或仲裁。

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