2012年理財規(guī)劃師考試基金管理人復(fù)習(xí)筆記(2)

　　基金管理人的職責(zé)和作用：

　　一、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)

　　1 證券投資基金業(yè)務(wù)

　　(1)基金募集與銷售

　　(2)基金的投資管理

　　(3)基金運(yùn)營服務(wù)

　　2 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　3 投資咨詢業(yè)務(wù)

　　二、職責(zé)：

　　1 依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。

　　2 辦理基金備案手續(xù)。

　　3 對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

　　4 按照基金合同約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

　　5 進(jìn)行基金會計核算并編制報表。

　　6 編制中期和年度基金報告。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　7 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。

　　8 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

　　9 召集基金份額持有人大會。

　　三、基金管理公司的業(yè)務(wù)特定

　　1 一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(區(qū)別于銀行、保險公司)

　　2 收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)。

　　3 投資管理能力是核心競爭力

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