2013年理財規(guī)劃師基金管理人復習筆記（1）

　　熟悉：

　　1、基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責;

　　2、基金管理人的職責和作用;

　　3、內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容;

　　4、投資決策委員會的主要職責;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　5、基金投資管理人員的監(jiān)督管理;

　　6、基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理;

　　7、基金管理公司的市場準入規(guī)定。

　　第一節(jié)：基金管理人概述：

　　考點分析：這一節(jié)中要掌握的是我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定;要熟悉的內(nèi)容有，基金管理人的具體職責及其在基金運作中的作用，基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場準入規(guī)定。而關(guān)于基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點了解即可。

　　一 基金管理公司的市場準入規(guī)定轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　基金管理公司的注冊資金應(yīng)不低于1億元人民幣，其主要股東應(yīng)當具備下列條件：

　　1 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部控制制度完善。

　　2 注冊資本不低于3億元人民幣。

　　3 具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　4 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查或正處于整改階段。

　　5 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰。

　　6 沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

　　7 從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理。

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