2013年助理理財規(guī)劃師專業(yè)能力知識點5.8券商集合資產(chǎn)管理計劃

　　第八單元　券商集合資產(chǎn)管理計劃

　　一、券商集合資產(chǎn)管理計劃的定義

　　二、券商集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)展歷程

　　三、券商集合資產(chǎn)管理計劃的分類P396

　　限定性券商集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證交所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(20%)。

　　申購新股，沒有申購上限。

　　四、券商集合理財產(chǎn)品的特點

　　(一)起點高

　　在設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃時，證券公司接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(5萬元)。

　　在設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃時，證券公司接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(10萬元)。

　　(二)私募性質(zhì)

　　(三)流動性較強(qiáng)

　　(四)規(guī)模較小

　　非限定性集合理財計劃首次募集金額不能超過(35)億元，打開申購后計劃規(guī)模不能超過(50)億元，相對于共同基金動輒上百億的規(guī)模，券商集合理財產(chǎn)品的規(guī)模較小。

　　(五)投資范圍廣

　　(六)信息披露

　　(七)自有資金參與，有限賠付

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