2014年理財(cái)規(guī)劃師一級基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí):制裁措施
更新時(shí)間：2014-07-16 00:13:17
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摘要 理財(cái)規(guī)劃師一級基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí):制裁措施
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違反職業(yè)道德規(guī)范的制裁措施
一、行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的制裁措施：
一般來說，非執(zhí)業(yè)理財(cái)規(guī)劃師如果違反職業(yè)道德規(guī)范，通常的制裁措施是取消其理財(cái)規(guī)劃師資格，嚴(yán)重者可能終生無法再次參加理財(cái)規(guī)劃師資格考試，或者終生無法執(zhí)業(yè)。
對于理財(cái)規(guī)劃師而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暫停執(zhí)業(yè)、罰款和吊銷執(zhí)照等措施。
二、法律責(zé)任：
1、民事法律責(zé)任：表現(xiàn)為違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任
2、行政法律責(zé)任：主要表現(xiàn)為罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照或停業(yè)整頓等
3、刑事法律責(zé)任：是理財(cái)規(guī)劃師的行為觸犯法律后所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任
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