2015年理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范不得幫助客戶從事違法行為

　　【摘要】2015年下半年各省市理財規(guī)劃師考試即將到來。環(huán)球網(wǎng)校為各位考生提供“2015年理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范不得幫助客戶從事違法行為”，不得幫助客戶從事違法行為是理財規(guī)劃師復習中重要的部分，請考生認真學習下文。望對您理財規(guī)劃師的復習有所幫助!

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　　不得 利用提供服務的契機 從事或幫助客戶從事 違法行為

　　不得 從事、幫助從事 違法行為

　　理財規(guī)劃師：提供專業(yè)服務，受人之托、履人之囑，必須 全心全意地維護 客戶的利益。

　　但 不是無原則、有底線的。

　　客戶的利益：必須是合法擁有的，違法的利益不受法律保護

　　不得 明知其要求違法 仍然接受其委托、為其違法活動或需求 提供服務

　　1、應拒絕接受 客戶委托 的情形：

　　(1)理財需求或目標：違反法律規(guī)定

　　(2)理財方案：要求設計違法的 理財方案

　　2、應停止辦理 委托事務 的情形：

　　辦理業(yè)務過程中 發(fā)現(xiàn)所委托的事項 違法，應向客戶說明，并停止辦理委托事務。

　　維護 客戶利益：

　　“勤勉謹慎原則”：從委托人的角度出發(fā)，合法的前提下 最大限度地維護 客戶利益

　　不能損害客戶利益

　　“正直誠信”原則：誠實不欺，不能 為個人利益 而損害客戶利益

　　“嚴守秘密原則”：不得披露、舉報

　　不得接受、協(xié)助

　　否則屬于違法行為、承擔“違法責任”行為

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