基金的市場(chǎng)營(yíng)銷復(fù)習(xí)指導(dǎo)(5)

　　一、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范

　　第一，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員，在基金的銷售活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范;

　　第二，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情況：

　　(1) 以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　(2) 采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　　(3) 以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

　　(4) 募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

　　(5) 承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　(6) 挪用基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金

　　(7) 在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為

　　(8) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形

　　第三，基金銷售人員應(yīng)依法為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息;

　　第四，未經(jīng)基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)，從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

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