2015年理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范客觀公正態(tài)度維護客戶利益

　　【摘要】2015年下半年各省市理財規(guī)劃師考試即將到來。環(huán)球網(wǎng)校為各位考生提供“2015年理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范客觀公正態(tài)度維護客戶利益”，客觀公正態(tài)度維護客戶利益是理財規(guī)劃師復習中重要的部分，請考生認真學習下文。望對您理財規(guī)劃師的復習有所幫助!

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　　應 以客觀公正態(tài)度、維護客戶利益

　　應用 盡合理和謹慎的精神 進行判斷。

　　何為“盡合理和謹慎的精神”?是否 盡了 合理和謹慎的精神?并無整齊劃一的標準，以具體案例分析而定。

　　核心基礎(chǔ)：維護客戶的合法利益，離開這個基礎(chǔ)，客觀公正無從談起。

　　“客觀公正原則” ——態(tài)度

　　理財規(guī)劃師 在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應秉承 客觀公正的原則

　　1、客觀：以專業(yè)知識進行判斷，堅持客觀性，不帶個人感情色彩

　　2、公正：持公正合理的態(tài)度，隨時披露利益沖突。

　　3、公正合理

　　摒棄 個人的 感情、偏見、欲望，確保在利益 沖突時，做到 公正合理。

　　以 自己期望別人對待自己的方式 對待有關(guān)各方

　　“勤勉謹慎原則” ——作風、態(tài)度

　　恪盡職守、勤勉謹慎、全心全意 提供 專業(yè)服務(wù)。

　　勤勉：干練、細心，事前 充分的 準備、計劃，事后合理的 跟蹤、監(jiān)控

　　謹慎：嚴謹、審慎、注意細節(jié)，忠于職守，

　　從委托人的角度出發(fā)，合法的前提下 最大限度地維護 客戶利益

　　“專業(yè)盡責原則” ——義務(wù)、責任、素養(yǎng)

　　合格盡責的理財規(guī)劃師 要求：專業(yè)素養(yǎng)、持續(xù)教育、知識儲備、知識結(jié)構(gòu)

　　提供專業(yè)服務(wù)過程中的 義務(wù)：既要做到專業(yè)、同時又要盡責

　　用 專業(yè)的 眼光和方法 幫助委托人 實現(xiàn)理財目標

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