2016年理財(cái)規(guī)劃師三級(jí)嚴(yán)守秘密原則復(fù)習(xí)

更新時(shí)間：2016-10-17 16:28:38 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　不得泄露：客戶的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密(環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道為您提供嚴(yán)守秘密原則知識(shí)點(diǎn))

　　不得泄露知悉的客戶信息，除非

　　(1)取得客戶明確同意;

　　(2)在適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦蛑?，被司法機(jī)關(guān)要求必須提供所知悉的相關(guān)信息。

　　客戶信息：個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，建立的個(gè)人信任關(guān)系。

　　個(gè)人信任關(guān)系：客戶為取得專業(yè)服務(wù)，愿意與理財(cái)規(guī)劃師建立個(gè)人信任關(guān)系。

　　基于：客戶相信提供的秘密信息不會(huì)被隨意披露。

　　因此必須：恪守嚴(yán)守秘密原則，確保客戶信息的保密性、安全性。

　　特殊情形：

　　如何處理?知悉客戶違法或犯罪的事實(shí)，是否仍需嚴(yán)守秘密而不舉報(bào)?

　　(1)目前尚無確定的法律規(guī)范

　　(2)參考“律師保守秘密”的規(guī)定

　　一般說來，律師在接受當(dāng)事人委托后，

　　即使發(fā)現(xiàn) 當(dāng)事人有違法犯罪行為，或發(fā)現(xiàn) 所辯護(hù)的犯罪嫌疑人有司法機(jī)關(guān) 未指控的其他犯罪行為，

　　律師也不得向司法機(jī)關(guān) 揭露委托人的犯罪行為。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：2016年理財(cái)規(guī)劃師三級(jí)嚴(yán)守秘密原則復(fù)習(xí)之外的更多理財(cái)規(guī)劃師相關(guān)復(fù)習(xí)資料，請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道，除此之外，在環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師論壇，將有更多理財(cái)規(guī)劃師考友與您一起交流考試信息。

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　　為確保理財(cái)規(guī)劃師與客戶之間的信任，

　　理財(cái)規(guī)劃師同樣不得披露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實(shí)。

　　至少?zèng)]有義務(wù) 向司法機(jī)關(guān) 舉報(bào)。

　　(3)有待法律或行政法規(guī) 明確規(guī)定

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